Introducción
Guía para no juristas

CAPÍTULO 1. EL COMPLIANCE OFFICER Y EL CÓDIGO PENAL

I. Introducción
II. El tratamiento jurídico-penal del compliance officer
2.1. El compliance officer en el Código penal (art. 31 bis 1 CP)
2.2. La distinción entre órgano de cumplimiento y compliance officer
III. La posible responsabilidad penal del compliance officer como persona física
3.1. ¿Responsabilidad penal por la infracción de sus funciones de cumplimiento?
3.2. ¿Responsabilidad por la no evitación de los delitos de empresa?
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CAPÍTULO 2. EL COMPLIANCE OFFICER Y LA EMPRESA

I. Introducción
II. El perfil profesional del compliance officer en la empresa
III. Las funciones del compliance officer
IV. La configuración del cargo de compliance officer en la estructura organizativa empresarial
V. El compliance officer y el órgano de administración
VI. El compliance officer y los directivos
VII. El compliance officer y los empleados de la empresa
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CAPÍTULO 3. EL COMPLIANCE OFFICER Y SU ASESORAMIENTO PROCESAL

I. Introducción
II. El estatuto procesal de la persona jurídica investigada
2.1. Competencia objetiva
2.2. Citación y comparecencia para imputación
2.3. Declaración e intervención en la práctica de diligencias durante la fase de instrucción
2.4. Medidas cautelares
2.5. Entrada y registro en el domicilio de la persona jurídica
2.6. Representación en el juicio oral
2.7. Conformidad
2.8. Rebeldía
III. El rol del compliance officer
3.1. Representante procesal de la persona jurídica investigada
3.2. Otros escenarios
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CAPÍTULO 4. EL COMPLIANCE OFFICER Y LA FISCALÍA

I. La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por la LO 1/2010 y la Circular de FGE 1/2011
II. La reforma del Código penal y la Circular de Fiscalía General del Estado 1/2016
2.1. La ética como criterio de imputación
2.2. El encargado de cumplimiento en la Circular FGE 1/2016
2.3. Las funciones de cumplimiento descritas en la Circular FGE 1/2016
2.4. Conclusión
III. La Fiscalía y los tribunales
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CAPÍTULO 5. EL COMPLIANCE OFFICER Y LOS TRIBUNALES

I. Introducción
II. Las funciones de vigilancia y control asumidas por diferentes órganos
III. El compliance officer llamado al procedimiento: ¿testigo o investigado?
IV. Designación posterior a la comisión del delito
V. Perspectiva de la cuestión desde el Derecho comparado
VI. Reflexiones finales
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Jurisprudencia comentada

ANEXO I. Regulación jurídico-penal de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
ANEXO II. Catálogo de los delitos de los que se podría derivar responsabilidad penal para la persona jurídica
APÉNDICE: Glosario de términos jurídicos